Pomimo że od czasu nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie wprowadzenia do polskiego porządku prawnego instytucji alternatywnych spółek inwestycyjnych (ASI) minęły ponad trzy lata, przepisy ustawy wciąż nie regulują istotnych kwestii, z którymi w praktyce borykają się alternatywne spółki inwestycyjne.

Przypominamy, iż w związku z implementacją do polskiego porządku prawnego Dyrektywy ZAFI, dokonano istotnych zmian w ustawie o funduszach inwestycyjnych poprzez wprowadzenie instytucji alternatywnych funduszy inwestycyjnych (AFI), tj. przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania, którego przedmiotem działalności (w tym w ramach wydzielonego subfunduszu) jest zbieranie aktywów od wielu inwestorów, w celu ich lokowania w interesie tych inwestorów zgodnie z określoną polityką inwestycyjną, niebędącą funduszem UCITS.

Spółki prawa handlowego, które wykonywały wyżej opisaną działalność w dniu wejścia w życie ustawy zmieniającej, tj. w dniu 4 czerwca 2016 r. zobowiązane były dostosować dotychczasową działalność do przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych w terminie zawitym do dnia 4 czerwca 2017 r., a ponadto do tego dnia złożyć wniosek do Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) bądź o wpis do rejestru zarządzających ASI bądź o udzielenie zezwolenia na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI.

Po dniu 4 czerwca 2017 r. o wpis do rejestru zarządzających ASI lub o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie działalności zarządzającego ASI, mogą ubiegać się wyłącznie podmioty zamierzające dopiero wykonywać działalność inwestycyjną.

Mając na uwadze trzyletnią praktykę w obsłudze prawnej alternatywnych spółek inwestycyjnych i zarządzających ASI, zakres usług prawnych kancelarii w tym zakresie obejmuje:

1. Reprezentowanie podmiotów ubiegających się o wpis do rejestru zarządzających ASI w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przed KNF lub ubiegających się o wykreślenie z rejestru zarządzających ASI;
2. Reprezentowanie podmiotów ubiegających się o zezwolenie na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przed KNF, a po uzyskaniu zezwolenia wykonywanie wszelkich obowiązków informacyjnych, jak również wysyłanie za pośrednictwem systemu ESPI raportów bieżących, kwartalnych, sprawozdań kwartalnych, półrocznych, rocznych oraz sprawozdań z wykonywanej działalności zarządzającego ASI i ASI;
3. Przygotowywanie niezbędnych dokumentów związanych z zakładaniem/rejestracją alternatywnych spółek inwestycyjnych i zarządzających alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi w rejestrze przedsiębiorców oraz w zakresie wszelkich zmian;
4. Dokonywanie wszelkich zmian w dokumentach ASI i zarządzającego ASI oraz informowanie w tym zakresie KNF;
5. Zgłaszanie do rejestru zarządzających ASI każdej następnej ASI, którą zarządzający ASI zamierza zarządzać;
6. Wypełnianie w imieniu zarządzających ASI wpisanych do rejestru zarządzających ASI obowiązków sprawozdawczych;
7. Udzielanie porad prawnych/ sporządzanie opinii prawnych w zakresie wykonywania działalności przez alternatywne spółki inwestycyjne i zarządzających alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi
8. Przygotowywanie wszelkich zawiadomień KNF, do których licencyjny zarządzający ASI jest obowiązany w świetle ustawy o funduszach inwestycyjnych;
9. Przygotowywanie umowy o powierzenie przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu czynności związanych z działalnością prowadzoną przez zarządzającego ASI (zlecenie zarządzania portfelem inwestycyjnym ASI lub jego częścią albo zlecenie zarządzania ryzykiem ASI lub jego częścią);
10. Przygotowywanie wraz z depozytariuszem umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza ASI.
    
    POWRÓT